Настоящее Решение Совета Адвокатской палаты Республики Дагестан принимается в целях исполнения положений Федерального закона от 07 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
30 августа 2017 г. и 4 сентября 2017 г. в АП РД поступили обращения МРУ Росфинманиторинга по СКФО относительно организации работы по подключению адвокатов к Личным кабинетам на сайте Росфинманиторинга, а также проведении дополнительных мер в этом направлении и назначении ответственного лица от адвокатской палаты по вопросам взаимодействия с органами Росфинманиторинга.
Советом Адвокатской палаты РД 27 июля 2017 г. после встреч и собраний с представителями МРУ Росфинманиторинг было принято решение, которым Совет АП РД призвал адвокатов Адвокатской палаты Республики Дагестан исполнять требования Федерального закона от 07 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и рекомендовал регистрировать личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга соблюдая при этом фундаментальные принципы адвокатской профессии о сохранении адвокатской тайны.
В обращении МРУ Росфинманиторинг указывает о низком доле использования адвокатами Республики Дагестан Личных кабинетов для работы с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности. В связи с этим, МРУ Росфинманиторинг направил в АП РД Инструкцию по работе с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности или терроризму, и решениями Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма для размещения на сайте палаты.
Совет АП РД сообщает, что в соответствии со ст. 7.1. ФЗ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» требования в отношении идентификации клиентов, организации внутреннего контроля, фиксирования и хранения информации, установленные подпунктом 1 пункта 1, пунктами 2 и 4 статьи 7 настоящего Федерального закона, распространяются на адвокатов, в случаях, когда они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:
- сделки с недвижимым имуществом;
- управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
- управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
- привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;
- создание организаций, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу организаций.
При наличии у адвоката любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции, указанные в пункте 1 ст. 7.1. ФЗ № 115-ФЗ, осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, они обязаны уведомить об этом уполномоченный орган. Адвокат вправе передать такую информацию как самостоятельно, так и через адвокатскую палату при наличии у последнего соглашения о взаимодействии с уполномоченным органом. Порядок передачи адвокатами информации о сделках или финансовых операциях, указанных в пункте 2 ст. 7.1. ФЗ № 115-ФЗ, устанавливается Правительством Российской Федерации. Адвокат и адвокатская палата не вправе разглашать факт передачи в уполномоченный орган информации, указанной в пункте 2 ст. 7.1. ФЗ № 115-ФЗ. Положения пункта 2 ст. 7.1. ФЗ № 115-ФЗ не относятся к сведениям, на которые распространяются требования законодательства Российской Федерации о соблюдении адвокатской тайны.
В то же время, открытие адвокатами личных кабинетов осуществляется в соответствии с ратифицированными Россией международно-правовыми актами: Международной конвенцией о борьбе с финансированием терроризма и Конвенцией об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности. Создание личного кабинета на сайте Росфинмониторинга и пользование им не нарушают принципы адвокатской профессии. Открывать личные кабинеты адвокаты должны в соответствии с Информационным сообщением Росфинмониторинга, принятым согласно Правилам, утвержденным Правительством РФ, которые, в свою очередь, основаны на нормах международных конвенций, ратифицированных в том числе и Россией. Аналогичное правовое регулирование существует практически во всех национальных адвокатурах государств с развитыми правовыми системами, участвующих в международных конвенциях о противодействии легализации добытого преступным путем и финансированию терроризма. С открытием личного кабинета на сайте Росфинмониторинга адвокат получает доступ к обширной информации, без обладания которой невозможно признать полноценно качественной оказываемую доверителю юридическую помощь. К такой информации относятся, например, данные о возможных контрагентах доверителя или о том, какие сведения о заключенных доверителем сделках и операциях уже имеются у Росфинмониторинга.
15 февраля 2017 г. Федеральная палата адвокатов РФ уведомляла региональные адвокатские палаты о необходимости подключения адвокатов к сайту Росфинмониторинга. В настоящее время в Республике Дагестан личный кабинет открыл только Президент АП РД.
Также Совет АП РД разъясняет, что приоритетом для адвоката должно быть сохранение профессиональной тайны. Руководствуясь федеральным законодательством и международно-правовыми документами, в частности рекомендациями ФАТФ (Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег), сообщать третьим лицам, в том числе Росфинмониторингу, какую-либо информацию, связанную с оказанием юридической помощи, адвокат может только с согласия доверителя. Если совершаемая сделка требует регистрации, то адвокат должен предупредить своего доверителя, что информация в любом случае поступит в Росфинмониторинг, если не от адвоката, то из Росреестра или из иных органов.
Совет Адвокатской палаты Республики Дагестан,
РЕШИЛ:
- Информацию, представленную МРУ Росфинманиторинг и Инструкцию по работе с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности или терроризму, и решениями Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма, разместить на официальном сайте АП РД.
- Обязать адвокатов неукоснительно соблюдать требования Федерального закона от 07 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», открывать личные кабинеты и активно работать с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности или терроризму, и решениями Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма.
- Обязать членов Совета, квалификационной и ревизионной комиссии АП РД, Представителей Совета АП РД по административным районам, членов Аттестационной комиссии и комиссии по защите социальных и профессиональных прав адвокатов, руководителей адвокатских образований (коллегии адвокатов и адвокатское бюро) в срок до 31 декабря 2017 г. зарегистрировать Личные кабинеты на сайте МРУ Росфинманиторинг.
- Ответственным лицом по вопросам взаимодействия с органами МРУ Росфинманиторинг по вопросам вовлечения адвокатов в работу системы ПОД/ФТ назначить Вице-Президента АП РД Мазанаева Ю.А.
- Копию настоящего решения совета направить всем заинтересованным лицам и разместить на сайте АП РД.